北京中富金石三宗违规遭整改 营销人员虚假宣传业绩

2019-08-09 09:35:08         浏览量:944

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七条、第二十四条、第二十八条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司进行全面整改,暂停新增客户6个月。

《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

乌汶叻此前接受泰护国党(Raksa Chart)提名参选总理,该党成员主要由前总理他信(Thaksin Shinawatra)的支持者组成。

2017年,奥克斯地产又盯上了小镇生意。在一次活动中,奥克斯地产披露了一份“小镇计划”,高调宣布进军特色小镇市场,“我们想要结合自己的优势,尝试建设一些特色小镇,以旅游度假为主。”但截至目前,尚未听闻奥克斯主题小镇的消息。

北京中富金石咨询有限公司:

文/广报全媒体记者廖靖文、申卉、李大林

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

范冰目前在易方达主要负责QDII基金的运作。在加入易方达之前,范冰曾先后在美国道富集团、巴克莱资管、贝莱德集团等海外机构供职。多年的海外工作经验让范冰更擅于海外股票市场的投资操作。

行政处罚依据为《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条、第三十三条的规定。

“叮铃铃······”一阵清脆的电话铃声划破夏夜的寂静。“槎水派出所吗?我在街上发现一男子躺在八一开发区马路边,一动不动,情况不明,请求帮忙救助。”7月18日凌晨0时35分左右,潜山县公安局槎水派出所接到报警后,值班民警胡磊等迅速驾车赶到现场。

警方调查发现,为提高交易价码,每个团伙均主打“处女”的招牌。而所谓的“处女”,都是经过“鸽子血”包装而成,包装“处女”已成为整个犯罪网络的产业链条。

叙通社援引俄罗斯国防部消息说,为方便难民自愿、安全、不受阻碍的撤离,叙俄双方将设立多个检查站接收撤离难民。检查站将自19日9时起全天运营,叙政府军将和俄军警合作,保障检查站和难民撤离安全。(记者汪健)

参展作品集中展现了当代岭南书画艺术的新成果、新风貌,在翰墨丹青之中彰显了岭南人文精神中的创新性、包容性、开放性,呈现了当代岭南书画艺术的繁荣发展与精神气象,是广东书画艺术家奉献给首都人民的一场艺术盛宴。

在前段时间的亚运会颁奖仪式上,悬挂国旗的横杆断裂让三面国旗掉下,孙杨这位完成金满贯的自由泳之王,毅然走下领奖台抗议,让五星红旗再度飘扬在场馆上空。这一幕当时也在网络上持续刷屏。

自然资源部要求地方各级自然资源主管部门强化永久基本农田特殊保护意识,坚持最严格的耕地保护制度和最严格的节约用地制度,要重点关注农村土地流转、农业规模化经营中擅自改变农业用途、以农业结构调整等为名进行非农业建设占用永久基本农田等问题。要及时发现,坚决制止和惩处违法占用、破坏耕地特别是永久基本农田的行为,牢牢守住耕地保护红线,给农业留下更多良田。

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

发布会结束后还举办了专家研讨会,青少年互联网研究专家、青少年网络素养教育专家、网站青少年内容负责人、青少年阅读工作实践者等多领域的专业人士就如何更好促进未成年人互联网使用进行了深入的研讨,期待培养青少年良好的互联网使用习惯。(陶稳)

半个多世纪过去了,我国的大熊猫保护取得了喜人的成果,种群数量和栖息地均得到了有效的保护。8月16日,国家林业和草原局在大熊猫保护研究成果发布会上透露,通过大力实施天然林保护等林业重点工程,大熊猫自然保护区体系不断完善,全国已建立67处大熊猫自然保护区,形成大熊猫栖息地保护网络体系。野外调查显示,我国大熊猫野生种群从上世纪七八十年代的1114只增长到1864只。截至2017年底,我国圈养大熊猫种群数量首次突破500只,达到518只。经统计学预测,大熊猫圈养种群保持90%遗传多样性的时间可达200年,已基本形成健康、有活力、可持续发展的种群。

中国经济网北京4月18日讯中国证监会网站昨日公布的北京监管局行政监管措施决定书(〔2019〕33号)显示,北京中富金石咨询有限公司在业务推广、服务提供环节存在留痕档案缺失情况;公司部分营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中,存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;公司部分不具有投顾资格的员工向客户提供了证券投资建议三宗违法违规行为。中国证监会北京监管局现责令其进行全面整改,暂停新增客户6个月。

经查,你公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是公司在业务推广、服务提供环节存在留痕档案缺失情况;二是公司部分营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中,存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;三是公司部分不具有投顾资格的员工向客户提供了证券投资建议。

新京报编辑 徐美琳 校对 王心

以下为处罚原文:

《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

顾方舟 新华网 资料图

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

关于对北京中富金石咨询有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定

你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况,于6个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行验收检查。

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(北京中富金石咨询有限公司)

中国证监会北京监管局

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